实习记者:张7月6日，福建证监局开出罚单，矛头直指天风证券股份有限公司福建分公司及其相关责任人。罚单显示，天风证券股份有限公司福建分公司(原天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部)原负责人林及员工徐新海存在违规为客户之间融资提供中介便利的行为，反映出公司合规管理不到位，员工执业行为未得到严格规范。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。针对上述违规行为，福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款，对天风证券股份有限公司福建分公司采取了出具警示函的行政监管措施。据天眼查，天风证券股份有限公司福建分公司前三大股东(发起人)分别为湖北宏泰集团股份有限公司(流通a股，持股11.99亿股)、武汉商业集团股份有限公司(流通a股，持股7.61亿股)、宁波信达天盈投资合伙企业(有限合伙)(流通a股，持股2.07亿股)。2022年11月28日，天风证券杭州金城路证券营业部因其员工推荐他人销售非天风证券股份有限公司发行的金融产品，被浙江证监局采取出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库..